基金從業資格考試考前重點強化題

題一、單選題(共60，每題，對分不或答錯不給)(是指標有票面金額用于明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。A.資本證券B.有價券貨幣券商品證券2.公募證券是指發行人通過中介機構向()開發行的證券。A.不特定社會公眾投資者特定機構投資者C.特定的社會公眾投資者D.原有的證券持有人3.按()分類有證券可以分為股票債券和其他證券三大類。A.證券的交易主體不同B.證券交易的場所C.證券所代表的權利性質D.證券所代表的利益性質4.開放式金通過投者向)申購贖回實現流通轉讓。A.證交易所B.股份限公司證券公司D.基金管公司5.2006年9月發布的()步規首次開發股票詢價價以股票售等，完了詢制度A.《首次公開發行股票并上市管理辦法B.《上市公司證券發行法》C.《司收購管D.《證券發行與管理法》6.政府發行證券的品種僅限()。A.股票基份額券銀行票據)指通過發售基金份額多投資者的資金集中起來，形成獨立財，基金托管人管基金管理人理以投資合的方式進證投資的一種益享風共擔的集合資方式。股權投資金證券投資基金放式金封閉式金基金本質上反映的則是一種()是一種受益證投資者購基金額就成為基金的受益。A.有權關系債權務關C.信關系其他系()是金運作的最重要的環節A.基金營銷B.基募集基金投資運D.基金臺理10.只有()才有權額，進的投理。A.基金投資者基管理人基金托管人監機構《證券資基金法規基金托管為履行職責要設有門的金托管部門托行按照業務運作需要內部設立了專門)。A.基金托管部B.基金管理部C.財托管部D.資產管理部根基份額是否定，可基分為)公募基金和私募基金封閉式基金和開放式基金C.股票金、混型基金、債券型基金貨幣金D.契約型金與公司基金13.年中證會基金部布許符條件的基管理公司展特定客lA.交易開放指基金系基金C.貨幣場金保本基金一般()式投資策跟蹤某一市場指數因此指數的點。A.主動型基金B.LOFC.公募金D.ETF成長型股票通常是指收益增長速度)股票市盈率、市凈率通常較()A.快，低B.快高C.慢，D.慢，高以下不屬于債券基金投資風險的是)A.利率風險Bl即金投者是金的資、基資產所者金投收益的益?；鸱蓊~持有人B.金管理人基托基金市場服務機根據規定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客委托的初始產不得低于()元人幣。A.5000萬B.2000C.1000萬D.1億()是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事構在遵守國家關律法規、條的提下，有對所管理基金的投資事務的最高決策權。A.投資決策委員會險控制委員會C.投資部究部基金經理管理基金未滿(，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。A.3個月年個月年基金從業人不得投資封式基金，持的開放式基金份額的期限得少()個月。A.3D.12()根據法法規的求在券資基金作中承擔資產保管、易督、信息披、金清算與會核等相應責的當事人。A.基金投資者B.基金管理人基金管人監機構基金托人的首要職責是()。進行金會計核算完成金資金清算監督金投資運作保證基金資產的安，立完、全?；娜抠Y產基金管公司的核心務()基金營銷B.基金投資運作基后臺管理金值對于基金投資者來說，申購者希望()實際價值的價格進行;贖回者希望以)實價值價格進行贖回。A.低于，高于高，高于高于，低于低，于以哪費用不以從基財中支)。A.申購費金托費信息披露費基管費以下哪種基金的管理費率最()。A.證券衍生工具基金票基金C.債券金貨幣基金基金份額凈值應當在估值日后()個工作日內披露。C.3DII基金額凈值應當至少每()算并披露一次。A.日日日周()指金營動因買賣票、債、資產支持證券、基等實現差價收益，股票、金投資等獲的股利益，以及衍工投資產生的關益，如賣出放權證、證行權等實的益。A.利息收B.投資收益C.其收入D.公價值變動損市場營銷運作管理首先要解決()。A.銷售什產品B.品定價或金費率C.渠選擇D.促目前，我國的基金銷售機構主要有商業銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等()體上占據了基金代銷的較大市場份額。A.基金管理公司直銷中心B.證券公司C.基金投咨詢公司D.商業銀行證券司請基代業務格應最近)年沒有挪用客戶資產等損客戶益的行。C.3基金的認購和購費可以在金額售或者申購時收取可以在贖回時贖金額中扣除不超過認購和申購額)。A.1%B.2%D.5%以下不屬于開放式基金的費用是)A.管理費、托管費B.印花稅C.認()購贖回D.持續銷售務費基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管份額持人的開戶資料與售業務有關的其資料保存期不少()年。A.10巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基的凈贖回申超過基金總額的()時資人將可能無法及時回持有的全基金份額。A.10%D.40%根據《券投資金法》要求，國證監應當自受理封閉式基金募集申請之()月內做出核準或者不核準的決定。C.6為統一規范基金認申)用及()購份的計方法，好地護基投資的合法益，國證會年3月對認(申)購費用及認)購份額計算方法進行了統一規定根據規定，基金認購費率將統一按)基礎收取。A.認購金額認份額認購利息凈認購金額封閉式基金的交易遵從價格優先、時間優先的原則。價格優先是指)價格買進申報優先于較低價格買進申報()價賣出申報優先較高價格賣申報。A.較高，較低B.較高，較高C.較低，低較低較高以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是()。A.未知價交易原則B.已知價原則C.金申購原則D.份贖回則《證券資基金售管理法》定開放基金的購費率不超過認金額(。A.2%B.3%D.5%場申購贖回采用()的式。A.金額申購、份額贖B.額申購、份額贖回C.份額申購、金額贖回D.金額申、金額贖回基金合同生效LOF進入封閉期閉期一般不超過()月。C.3()是基金信息披露最根、最要的則。A.真實性原則B.準確性原則C.完性原則D.時原相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公信息的基礎上()。A.買者自慎B.賣者自慎買者負賣者自負在基合同生的()基金管理人在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。A.當日B.次日C.第三日D.管理召基金份持有人大的，應少提前公告大會的召時、會議形式審事項、議事序表決方等事項B.60C.90D.120以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務費用)。A.證券衍生工具基金股票基金C.債基金貨幣市金()是基管理和托管人簽的協議主目在于明確雙方在基金財產保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等事宜中的權利義務及職責?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。A.招募說明書B.基金合同C.托協D.份發售《證法中對證交易所規內不括。投資者開立證券賬戶的規定交易所的織架構及業人員的規定設立風險基金的規定證交易責人和其從業人員回避原則證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，權()理。A.中證監會B.中國證券協會證券交易所D.中國人民銀行基金監的首要目標是()。A.保護投資者利益B.保證市場的公平效率和透明C.降低統風險D.推動基金業的規范發展()負責織監督金的上市易并上交易金的信披進監。A.中國證監督管理委員會中國券業協會C.證交易D.證券登結算司《證券投基金運作理辦法于(年月29證監會頒布，于同年月日起實施。A.2003C.2005D.200660.年月，中國證監會發布《證券投資基金管理公司治理準則試)金管理公司治理應遵循利益優先的原則，體現公獨運作的原則強制衡機制，護司的統一性和完整