基金從業資格考試基礎知識單選題匯總

總1。在國香港別行政和英國證券投基金一被稱______。共同金單位信基金證券資信基金私募金答案：2。金持有人獲取收益和承擔風險的原則___________?！笆找姹５?，超額分成”“利益共享、風險共擔”按“進出”現益風險獲無風險收益答：3。開放式基金價格的主要決定因素是_____________。市場供關市場存利基金單凈基金單面答案C4。下列于契約型證券資基金性質的說法，正確的____________。證券資基屬債權類合同契約基管理人對持人負完的法償債任；證券資基屬信托契約，金管人是代替投資管理金并不保證資的收益，投資人也要承擔一定的風險和費用。C.證投資基金實管人沒有務向基持有人露有關基金運作信息。D.券投資基金的收益主要有的、和收入答：5。目前，我國的證券投資基金主要是____________。公型基金契型基金單位信基金對沖金答案：6。以保障本全、當收分配、本收益的期長等為本標從而投資組合中比較注重長短收益—風險搭配證券投基金是______。指數金成型基金收型基金平型基金答：7。一國的券金組織他發行證基單位并募的資金資本國或三國證券市的證券投資基金是_________。全球金國際金離岸金在岸金答案：8。母基金下立若干基，各子金立進行資策，投者以根據己需要轉換子基金，不用支付轉換費用的基金________。指數金對沖金雨傘金開式基金答：9。球第一個公司型開放式投資基金是_________。國“及殖政府”富來創的蘇蘭國資信”波頓馬諸塞投資托金麥倫基金答：10。國監會布的開式證投資金試辦（以下簡稱《試點法》）對國開放式基金試點起極的推動用其發布期_________。199711月日19981日200010月日20011日答案C11下列哪一證券投資基金在國尚未正推_________。雨傘金保底金指數金交所交易基金答：12我國根證券投資基金管理暫行辦法的規封基設體______A.基金持有人基發起人基管理人基托管人答：13。在國，基管人和托人間的關系由管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關系管人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關系平行托關，基金管理人基金管受基金持有的委，別履基金理和基金管的職交叉受托關系，即基金管人與托管人互為委托人和受托答案C14根我《證投基管暫行法規，經準立基管理司應何文到工商行政管理部門辦理登記注冊手_______________國監的準立件中證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》中人民銀行的批準設立文發的《基金管理公》：A19基金投資者在行封閉式基金交易，交易確認和戶管理由下何者承擔______A.

證券交所和登記結算司B.金自身設立的注冊登記構C.金托管人D.基銷售構答案：20根據國《券投基金理暫辦》規，除金管公司，封式基主要發起人從事證券投、連續盈利的時最短應_______。1年2年3年5年答案：21式基發確簽何件相間的權利與義務關系_________?；醢l人協議基上市公告基招募說明答：22。契約型封閉基金最基本的法律文件?；鸺s發人協議基上市公告基招募說明答：23。據《證券辦的規封閉式基金自批準之起應在多長期限完成集_______。3個6個月9個月D.12個月答案：24。2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“開發售”方式的原因主要是______。者公基金發，投資不踴躍后者發低后者發短答案：25。封閉式基金易的價格變化單位_。0.001元0.010．10元1.00答案A26。據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監批準后公告的時間是_______。3個工作日3日內5個工作日內5日內答案：A27開放基稱投向金的非現金資產應當至少多大比例屬于該基金名所顯的投內_______。A.65%70%75%80%答：37。我國的證券資基金在全國銀行間同業拆借市場中債券回購最長期為。A.7天1個月三月1年答：38基金產品的特性___________。易模性無風性持性專性答：39。立金品的最要因素是____________?；痄N基金性基金績基產品和服務的能見度答：40后端收費屬___________，不過在形式、時間上不在申購時而是在贖回時收。A.銷費管理用懲性收費托費答：41?；鸸乐禃r其所持有的配股權證，從配股除權日到配股確認日止________。按高配股價差額估值按該的市估值按配股估值暫不值答案：42。目我國封式金都是票金，均按________的比計提基金管理費。A.1％1.5％2％2.5％答：43相對于實質性查制度，強制性信披露的基本推是__________。監當局對基金投資者承擔的風險負責資者在息的基買者自”理人對資者承險負責管人對資者承險負責：B44。列哪個文件屬基金定期報告__________。A.基資凈值告開式基金公開說明書基持有人大會決議澄清告答案：45。英國證券投基金的監管模式是：基金行式律約的公律管式政府嚴式府監行業相結式案A46基監“三公原”的開原是___________。開監構全務活容要基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開市中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權門對被象給予遇：47中國監其機基理基托人和金設申請核準何種監管段________。法律段行政段經濟段教育段答案：48資產組合理論提出者是________。哈里馬維茲威廉普斯芬羅斯尤金.法瑪答案：49根據滿足投資者風險－回報目標的要求在主資產別的期報率準協方差的長期預測的基礎之上的有關資產混合以控制投資組合的整體風險和實現基金投資計劃長期目標。這為_________。永性資產配突性資產配戰性資產配戰性資產配答：50保投組合中各資的定比，資相對價值化，行再衡種策略稱_______。購－持有戰恒定混戰投資合保戰指化戰略答：51。場直線的軸距表________。無風險益率風險價風的價格效用級答案：56采用下列何種策略時，股價上升賣出票，價下賣入_______。戰性資產配恒定混策戰性資產配投資合保策答案：57。股票內在價的計算方法模型中，下列哪種假定股永遠支付固定的利________金流貼現模型零長模型不變增模市率估價模答：58基本分析的優點_______。能比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單市場，考題比接預的精度較獲得利短答案：59。證券系于表__________券的場偏券的場偏益率的預期低于均率券的超過的平益答案：60某附債券值100元，票面年收益，年息一次1月日債券全價（息，下同）為98.5元6月10日期一還付，采取單計，到收益_________。28%10%15%：61在固定利的付債券收益計算中，期收率（也就內含益率）是普遍采用的計算方法，關這種計算方法敘不正確是_________。它的義是未的現金流按一個定利率折現，之等當的價，這固定的率就是到期收益法能準量債券回報率在到收益的算中，利息再投收率被假設為定不的前到收益到收益率的計算沒有考慮稅收的因素答：62。于益率線敘不確的是_________將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率線了債券限與收系理論，應采零息債券的益率得收益率曲線以此映場的實際利期限結構益曲總斜大零案D63從幾何上看在益率與系統風險所構成的坐標系中特瑞納數實際上是風險收率________連的。市場合風收益率組收益率基金合答案：64夏普指數_________作基金風險的度量，給了基金位標準的超額益率A.方差貝值標差波率答：65夏普指數考慮是總風險，而特瑞指數考慮的是________。全部險不可控風險市場險股票市風險答案C66基收率基收率間的異益的準通稱________反積極管的風險誤項系數跟蹤差絕對差相對差答案：67。放式基金份額申購采________。已知法未知法以上兩方法中的任何種以兩種方法均不正確答：68。金管理人選擇進行披露信息的報刊在多長時間內不得更_________。6月1個會計年度2計度3計度答：69根據現“好人舉制”起設立金管理公司的申請提交自律承諾的日期提基管公司設立請日時間不少于_______。3個月6個月9個月12個月答案：D70。金管理人或基金托管人主要業務人員一年內變更達到多少比，必須發布臨時報告_________。10%以上20%30%50%答案：71。券投資基金的主要特征包括________。集合資專業理組投資、分散風險制衡制利共享、風險共擔。答：BCE72。關于開放式基金，下列哪些說法是正_________。開式投資可以據要隨時申購贖回金位，導致基單位數斷變化。B.開基金固定續期限與閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高開放式基金持人面臨風主要是金理人能的險，無級場風險。開式基金具有獨立法人資答：BD73。下列關于公募基金的說法，那些是正________。募對象不固涉眾多投資監機構實行嚴格的審批或核準制管一實案傳，向投資人以多介：ABE74。根基投資范圍同基可分為_________。股基金雨基債券金貨幣市基金混合金答案：CDE75根據國《券投基金理暫辦》的定，下列項之的，當召基金份額持有大會_________。改契約更基金管理人更基金托管人前基金與其它；答案：DE76。我國《證券辦禁止基金管理人在管理運作基金資產時從事以下行________。將基投資其他金以基金資產行房產資、從事可使基資承擔無限責任的資金產投資于基金托管或者基金管理人利害關系的公司發行的證券B.事任何形式的證券承銷以人資事券以動用行信資從事基金投、將金產用于抵押擔保資拆措者貸券信貸從事證交易。行交、市,通聯損金人益答：BCE77根據我國證券投資基金理暫行辦法規定，封式基金的起人可以是下列些構_______。A.股份制業銀行證券司信托投公司保險司基金管公司答案BE78封式金的發行發對和發范來分，可分為_______。A.上發行網下行公募行私募行自辦行答案：D。閉式基金募集成功的條件是_________基批準規模80%基批準規模90%募數額不少2億元募數額不少5億元募期到期答：C開放式基金轉托管業務的辦理過程可_______一轉托管兩轉托管三轉托管四轉托管E.部轉托管答：81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金資人的贖回申請_______。A.可力B.

證券交所交易時間非常停市，導致基金理人無法計算日基金資產值生贖回其他基金約基金招募說書中經明并獲批準特殊形。E.任況都以。答：BD82基金管理公司取的管理費和基金績報酬直接取于_________。管的金規?；顿Y取得的業績基管理公司對基金資產的運作和管理能力持有人產品及務：ABD83。公司的股權構來看，我國基金理公司大致有__________。A.隸保險的基理公司屬于銀行金管司由國內證券公司或信托投公司絕對或相對控股的基金管理公司在、私的基金司由起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司答：84?；鹄硭旧浦谓Y必體現基有_________。公平信透明信可靠責到位基持人益最化答：BCD85。資決策委員的功能是________?；Y訂原則基資訂方向基資訂策略為金投資擬訂投資組合的整體目標和計劃提出風議答案：BD86。公司內部控制系一般包________。員自律門主的監督公總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制董事會領導下的審計委員和督察員的檢查、監督、控制和指導E.市管部門監管答案：BD87?；鸸芾砉緝炔靠刂茟斪裱脑?。健性原則有性原則獨性原則互原則E.成效益則案ADE88?；珜嵭袃炔坎旌四康氖莀________。示基部運潛在險司內部合法性性價經的業績維基持者的益制風險案AD89公司內部控制等分。部大綱本制度門規章務手冊險制度案：BCD關于金理司立事度下列法確有_________。獨立董發表的意見應在會中明公的關聯交易必須由獨立董事簽字后方能生效董事可提議召開臨會獨董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況事不可公司的策：BC我國基金會計核算應遵循會計政策求_________。金會年為歷年月日至月日基金理公對管理的基金當以金會計核算主，獨建、獨核算保證不基之在名冊登、戶置、金撥賬簿記錄方相獨立基核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單會計核責發生礎基金管理公司于估值計基金凈和金單位值并按國有規定予公答案：DE92。下列關于基金投資限制的說法中，正確的說法有__________96。券資基市場銷特點是________。無性專性多性易失持性答：AB基金持有人費用包括_______。申費紅再投資費轉費贖費托費答：BD98據經基金資估值后確定的基金資產凈值而計算的基金單位資產凈值算金_____基礎。A.購格贖價格交價格營稅印稅答：99。目，國基金管人管費實行_________。每計提并累計每計提并累計按支付按支付按支付答：100。_______賣基金的差價收入須征收營業稅。銀行非行金融機構個投資者國有業民營業答案：101。加強基信披露實資本市場的平、正公開原則，動基市發展具有重要意，主要表現在下幾個方面_________。完全消市場系險利資的判止濫有于監督基金管理人的運作利提證市的率案：CDE102。信息應滿下要求________。通性真性時性全性超性答：D103公告書報告報編制完成后置下列地供公眾查閱_。理人所在地基金托地上交的券交所有銷機及其點中證監會派出機構答：BC104基金監管目標中，保證公含_______。恰地設立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等證易格成公性發、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為保市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中推市場的有效性和保證市場高透明度答：C105。國監原是_________。法原則自性監管為主，政府監管為輔的原則“公”則自并則管連性有性則案：ACDE106證券交易所對基金的監要為________?；鶑娜速Y的理對基金理對金資為的管對基金理對金管理人違法行為進行偵察和懲治答：107。我國基金管理織形式包括_。限公限企限公份公無合伙制答：108基金管理公司股東出資的方符下件_______。收本少億元營良無良記錄法設立公司、資公司審慎監管原則規定件：ABE109我國對證券投資基金銷監要包________。銷售業管銷員素質監管售監管售監管售監管案A除識蔬菜植物的產品器官有根、莖、葉、花、果等類，因此按產品器官分類也成5種。根菜類。這萊的產品食用器為肉質或塊根。肉質類菜：卜、胡卜、大菜(根用芥菜、普蕪菁甘藍根用甜菜等。塊根類菜豆薯和葛等?！?)部變。地馬菊、蓮、姜荸慈等。地茭石、竹、萵球甘藍和榨菜等。普片球、葉叢、變葉為產品器官。①葉菜類：小白菜、芥菠芹菜和菜等。②結球葉萊類：結球甘藍、大白菜、結球萵和包心芥菜等。3辛番葉菜類：蔥、韭菜、蕪